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2024年4月12日，国务院印发《关于增强羁系提防危害推动资源市场高质量生长的若干意见》（简称新国九条），这是继2004年、2014年两个“国九条”公布之后，又时隔10年，国务院再次专门出台的资源市场指导性文件
。新国九条强调，必需始终践行金融为民的理念，突出以人民为中心的价值取向，越发有用�

；ひ诓゛pp下载官网体育特殊是中小亿博app下载官网体育正当权益
。 

5月15日是天下亿博app下载官网体育�

；ば�，当日，中证中小亿博app下载官网体育效劳中心（以下简称亿博app下载官网体育效劳中心）为规范持股行权事情，维护亿博app下载官网体育特殊是中小亿博app下载官网体育的正当权益，增进上市公司完善治理、规范谋划，维护证券市场秩序，修订宣布了《中证中小亿博app下载官网体育效劳中心持股行权事情规则》（简称《持股行权事情规则》）和《中证中小亿博app下载官网体育效劳中心果真征集股东权力营业规则》（简称《果真征集股东权力营业规则》）
。 

亿博app下载官网体育效劳中心作为证券金融类公益机构，以亿博app下载官网体育需求为导向，本次《持股行权事情规则》和《果真征集股东权力营业规则》的宣布，对持股行权事情和果真征集股东权力营业举行了进一步明确，关于中小亿博app下载官网体育�

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。 

一、持股行权事情越创造确，树模引领宽大中小亿博app下载官网体育起劲行使股东权力 

新《公司法》第四条划定：公司股东对公司依法享有资产收益、加入重大决媾和选择治理者等权力
。同时《公司法》还划定了股东的利润分派请求权、表决权、建议权、提案权、召集及主持股东大会等权力
。  

上市公司是国民经济的“晴雨表”，为增进资源市场康健生长，需要增进宽大亿博app下载官网体育起劲加入公司治理，指导中小亿博app下载官网体育起劲行使股东权力，以抵达催促上市公司完善治理的目的
。但一些中小亿博app下载官网体育囿于对自身权力的熟悉不到位，未能充分验使股东权力
。亿博app下载官网体育效劳中心通过持有沪深北生意所每家上市公司一手股票，行使质询、建议、表决、诉讼等股东权力，树模引领中小亿博app下载官网体育自动行权、依法维权，规范上市公司治理
。 

持股行权是亿博app下载官网体育效劳中心主要的职责之一
。阻止2024年4月尾，亿博app下载官网体育效劳中心持有5361家上市公司股票，共计行权4272场，累计行使包括建议权、质询权、表决权、暂时股东大会召集权等在内的股东权力5848次
。亿博app下载官网体育效劳中心以通俗股东身份加入上市公司治理，对上市公司涉嫌损害中小股东知情权、加入权、收益权和救援权等权益的事项，通过加入股东大会、发送股东翰札、加入媒体说明会及业绩说明会、网上问询等方法行使表决权、质询权、建议权、提案权等股东权力
。 

修订的《持股行权事情规则》关于持股行权的原则、组织实验、行权线索搜集与剖析决议、行权实验、行权信息果真等事项举行了划定，使得亿博app下载官网体育效劳中心持股行权的依据越发富足，持股行权的流程越创造确，对亿博app下载官网体育效劳中心越发规范化地维护亿博app下载官网体育正当权益提供了依据，可进一步实现持股行权的“树模引领”“危害展现”和“催促上市公司完善治理”的目的
。 

二、果真征集股东权力，充分验展制度优势 

《证券法》第九十条划定：上市公司董事会、自力董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者遵照执法、行政规则或者国务院证券监视治理机构的划定设立的亿博app下载官网体育�

；せ�，可以作为征集人，自行或者委托证券公司、证券效劳机构，果真请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权力
。 

以上划定了上市公司股东权力果真征集制度，在新《证券法》公布之前，关于表决权、提案权的果真征集，缺乏执法层面的划定，自觉性征集的案例相对较少，中小股东加入度有限，未能充分验展果真征集的制度优势
。 

新《证券法》首次从执法层面确立了果真征集股东权力行为的正当性，确立了亿博app下载官网体育�

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。亿博app下载官网体育效劳中心作为征集人，具有以下优势：一是亿博app下载官网体育效劳中心是经中国证监会批准设立并直接治理的证券金融类公益机构，与上市公司不保存利害关系

；二是亿博app下载官网体育效劳中心作为专业的机构，具有专家的支持和手艺的包管

；三是经由开展大宗的行权事情，亿博app下载官网体育效劳中心更相识上市公司的规则和中小亿博app下载官网体育关切的问题
。 

修订后的《果真征集股东权力营业规则》，进一步明确了亿博app下载官网体育效劳中心果真征集股东权力的适用情形、征集方法、作废情形等内容，有利于进一步施展亿博app下载官网体育效劳中心的专业作用和果真征集的制度优势，有助于更好地维护中小亿博app下载官网体育的权益
。 

以上规则的修订宣布，响应了羁系关于�

；ひ诓゛pp下载官网体育特殊是中小亿博app下载官网体育的正当权益是事情的重中之重的要求，“持股行权”“果真征集”双管齐下，是践行“金融为民”理念的又一乐成实践，必将进一步助力中小亿博app下载官网体育的权益�

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。 

张刚状师 

北京大成状师事务所 

2024年5月17日