最高人民法院 中国证券监视治理委员会关于周全推进证券期货纠纷多元化解机制建设的意见
时间：2019-06-26 泉源：中国证监会最高人民法院 中国证券监视治理委员会关于周全推进证券期货纠纷多元化解机制建设的意见
法〔2018〕305号
建设证券期货纠纷多元化解机制，是流通亿博app下载官网体育诉求表达和权力救援渠道、夯实资源市场基础制度和�；ひ诓゛pp下载官网体育正当权益的主要行动。自2016年最高人民法院和中国证券监视治理委员会团结下发《关于在天下部分地区开展证券期货纠纷多元化解机制试点事情的通知》（法〔2016〕149号）以来，试点地区人民法院与证券期货羁系机构、试点调解组织增强协调联动，充分验展纠纷多元化解机制作用，依法、公正、高效化解证券期货纠纷，有用�；ひ诓゛pp下载官网体育的正当权益，试点事情取得起劲效果。为贯彻《中共中央办公厅 国务院办公厅关于完善矛盾纠纷多元化解机制的意见》《国务院办公厅关于进一步增强资源市场中小亿博app下载官网体育正当权益�；な虑榈囊饧泛汀蹲罡呷嗣穹ㄔ汗赜谌嗣穹ㄔ航徊缴罨嘣婪捉饩龌扑⑿碌囊饧�，最高人民法院和中国证券监视治理委员会在总结试点事情履历的基础上，决议在天下团结开展证券期货纠纷多元化解机制建设事情。现就有关事项提出如下意见：
一、事情目的
1. 建设、健全有机衔接、协调联动、高效便民的证券期货纠纷多元化解机制，依法�；ひ诓゛pp下载官网体育的正当权益，维护果真、公正、公正的资源市场秩序，增进资源市场的协调康健生长。
二、事情原则
2.依法公正原则。充分尊重亿博app下载官网体育的程序选择权，严酷遵遵法定程序。调解事情的开展不得违反执法的基来源则，不得损害国家利益、社会公共利益和第三人正当权益。
3.无邪便民原则。着眼于纠纷的现真相形，无邪确定纠纷化解的方法、时间和所在，尽可能利便亿博app下载官网体育，降低当事人解决纠纷的本钱。调解事情应当明确治理时限，提高事情效率，不得久调不决。
4.注重预防原则。施展调解的矛盾预防和源头治理功效，推动康健投资文化、投资理念、投资知识的撒播。人民法院、证券期货羁系机构及调解组织要增强信息共享，避免矛盾纠纷积累、激化。
三、事情内容
（一）增强调解组织治理
5.增强证券期货调解组织建设。证券期货调解组织是指由证券期货羁系机构、行业组织等设立或现实治理的调解机构，应当具有规范的组织形式、牢靠的办公场合及调解园地、专业的调解职员和健全的调解事情制度。中国证券监视治理委员会认真证券期货调解组织的认定和治理事情，按期商最高人民法院后宣布。
6.规范调解组织内部治理。调解组织应当制订事情制度和流程治理，建设科学的审核评估系统和责任追究制度。
7.增强调解员步队建设。调解组织应当增强调解员政治头脑、职业品德建设和专业手艺培训，完善调解员从业基本要求，制订调解员事情指南，建设、完善专职或专家调解员制度。
8.调解组织受理中小亿博app下载官网体育的纠纷调解申请，不收取用度。
9.建设证券期货纠纷特邀调解组织和特邀调解员名册制度。各级人民法院应当将调解组织及其调解员纳入名册，做好动态更新和维护，并向证券期货纠纷当事人提供完整、准确的调解组织和调解员信息，供当事人自愿选择。
（二）健全诉调对接事情机制
10.证券期货纠纷多元化解机制规模。自然人、法人和不法人组织之间因证券、期货、基金等资源市场投资营业爆发的条约和侵权责任纠纷，均属调解规模。证券期货羁系机构、调解组织的非诉讼调解、先行赔付等，均可与司法诉讼对接。
11.调解协议的司法确认制度。经调解组织主持调解告竣的调解协议，具有民事条约性子。经调解员和调解组织签字盖章后，当事人可以申请有统领权的人民法院确认其效力。当事人申请确认调解协议的案件，凭证《中华人民共和国民事诉讼法》第十五章第六节和相关司法诠释的划定执行。
经人民法院确认有用的具有明确给付主体和给付内容的调解协议，一方拒绝推行的，对方当事人可以申请人民法院强制执行。
12.落实委派调解或者委托调解机制。人民法院在受理和审理证券期货纠纷的历程中，应当依法充分验使释明权，经双方当事人赞成，接纳立案前委派、立案后委托、诉中约请等方法，指导当事人通过调解组织解决纠纷。
经人民法院委派调解并告竣调解协议、当事人申请司法确认的，由委派调解的人民法院依法受理。
13.建设树模讯断机制。证券期货羁系机构在整理处置惩罚大规模群体性纠纷的历程中，可以将涉及亿博app下载官网体育权力�；さ南喙厥乱宋械鹘庾橹傩屑械鹘�。对虚伪陈述、内幕生意、使用市场等违法行为引发的民事赔偿群体性纠纷，需要人民法院通过司法讯断宣示执律例则、统一执法适用的，受诉人民法院可选取在事实认定、执法适用上具有代表性的若干个案作为树模案件，先行审理并实时作出讯断；通过树模讯断所确立的事实认定和执法适用标准，指导其他当事人通过证券期货纠纷多元化解机制解决纠纷，降低亿博app下载官网体育维权本钱，提高矛盾化解效率。
14.建设小额速调机制。为更好化解资源市场纠纷，勉励证券期货市场谋划主体基于自愿原则与调解组织事先签署协议，允许在一定金额内无条件接受该调解组织提出的调解建议计划。纠纷爆发后，经亿博app下载官网体育申请，调解组织提出调解建议计划在该金额内的，如亿博app下载官网体育赞成，视为双方已自愿告竣调解协议，证券期货市场谋划主体应当接受。当事人就此申请司法确认该调解协议的，人民法院应当依法治理。
15.探索建设无争议事实纪录机制。调解程序终结时，当事人未告竣调解协议的，调解员在征得各方当事人赞成后，可以用书面形式纪录调解历程中双方没有争议的事实，并由当事人签字确认。在诉讼程序中，除涉及国家利益、社会公共利益和他人正当权益的外，当事人无需对调整历程中确认的无争议事实举证。
16.探索建设调解前置程序。有条件的人民法院对证券、期货、基金等相宜调解的纠纷，在征求当事人意愿的基础上，指导当事人在诉讼挂号立案前由特邀调解组织或者特邀调解员先行调解。
17.充分运用在线纠纷解决方法开展事情。依托“亿博app下载官网体育”（www.investor.gov.cn）建设证券期货纠纷在线解决平台，并与人民法院办案信息平台连通，利便诉讼与调解在线对接。调解组织应当充分运用“亿博app下载官网体育”等现代传媒手段，把“面扑面”与网络对话、即时化解等方法有机团结，研究制订在线纠纷解决规则，并总结推广远程调解等做法。各级人民法院要借助互联网等现代科技手段，探索开展在线委托或委派调解、调解协议在线司法确认，通过接受相关申请、远程审查和确认、快捷专业效劳渠道、电子催促、电子送达等要领利便当事人加入多元化解事情，提高事情质量和效率。
（三）强化纠纷多元化解机制包管落实
18.充分验展催促程序功效。切正当定条件的调解协议，可以作为当事人向有统领权的下层人民法院申请支付令的依据。
19.调解协议所涉纠纷的司法审理规模。当事人就调解协议的推行或者调解协议的内容爆发争议的，可以就调解协议问题向人民法院提起诉讼，人民法院凭证条约纠纷举行审理。当事人一方以原纠纷向人民法院提起诉讼，对方当事人以调解协议抗辩并提供调解协议书的，人民法院应当就调解协议的内容举行审理。
20.加大对多元化解机制的羁系支持力度。亿博app下载官网体育申请接纳调解方法解决纠纷的，证券期货市场谋划主体应当起劲加入调解，配合人民法院、调解组织查明事实。关于证券期货市场谋划主体无正当理由拒不推行已告竣的调解协议的，证券期货羁系机构应当依法记入证券期货市场诚信档案数据库。
21.增强执法联动，严肃攻击损害亿博app下载官网体育正当权益的行为。人民法院和证券期货羁系机构应当充分验展各自职能优势，对损毁证据、转移工业等可能损害亿博app下载官网体育正当权益的行为，依法实时接纳保全步伐。对事情中发明的违法、违规行为，实时予以查处；涉嫌犯法的，依法移送有关司法机关处置惩罚。
22.增强经费包管和职员培训。证券期货羁系机构、行业自律组织等应当为建设健全证券期货纠纷多元化解机制提供须要的职员、经费和物质包管，加大对调整员的培训力度；有条件的人民法院应当提供专门处置惩罚证券期货纠纷的调解室，供特邀调解组织、调解员开展事情。建设人民法院与证券期货羁系机构多条理团结培训机制，一直增强营业交流的广度和深度。
四、事情要求
23.建设证券期货纠纷多元化解协调机制。各高级人民法院和证券期货羁系机构应当各自指定联系部分和联系人，对事情中遇到的问题增强协调；强化相同联系和信息共享，构建完善的证券期货纠纷排查预警机制，避免矛盾纠纷积累激化。
24.增强宣传和亿博app下载官网体育教育事情。人民法院和证券期货羁系机构、行业自律组织、亿博app下载官网体育�；ぷ呕埂⒌鹘庾橹Φ蓖ü嘀滞揪�，实时总结和宣传典范案例，施展树模教育作用；加大对证券期货纠纷多元化解机制的宣传力度，增进各方对多元化解机制的熟悉，指导中小亿博app下载官网体育转变看法、理性维权。
25.增强监视、指导、协协调理理。最高人民法院民事审讯第二庭与中国证券监视治理委员会亿博app下载官网体育�；ぞ纸ㄉ柚と诨蹙婪锥嘣饣剖虑樾∽�，详细认真证券期货纠纷多元化解机制建设的指导和协调事情。各高级人民法院要指导、催促、检查辖区内人民法院落实好证券期货多元化解机制各项事情要求。中国证券监视治理委员会认真监视指导各调解组织事情；各派出机构认真催促辖区内相关调解组织增强内部治理和规范运作，指导并支持各调解组织在本辖区开展事情。地方各级人民法院和证券期货羁系机构应当将事情情形和遇到的问题，实时层报最高人民法院和中国证券监视治理委员会。
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