-
代表人诉讼案件征集
-
代表人诉讼信息盘问
不法证券委托理财典范案例剖析 以约定盈利分成的方法从事代客操盘
时间：
2016-03-15
泉源：
中国证券挂号结算有限责任公司
字号：大 中 小
亿博app下载官网体育吴某接到某投资治理公司的电话，称公司是专门从事股票研究的机构，现在推出一种新的理工业品，无需缴纳会员费，只需将自己的证券账户号码及生意密码告诉营业员，由公司组织专家团队为其操作，公司包管客户资金清静，且包管客户至少不会“赔本” 。随后该公司给吴某发来条约样本 。吴某想横竖也没交效劳费，银行密码在自己手中，资金也很清静，于是决议试一下 。可是，在随后的操作历程中，吴某的股票账户并没有像公司宣称的那样泛起迅速升值，而是在短短一周内已亏损严重 。吴某名顿开，赶忙终止相助并将情形反应到羁系部分 。经查，该公司未经证监会批准，以约定盈利分成的方法代客理财，不法从事证券谋划运动，最终被依法取缔 。
作案手法剖析：该投资公司未经批准不法从事证券营业，以“无需缴纳会员费”为诱饵，直接取代客户操作 。并对客户证券生意的收益或损失作出允许 。
羁系部分提醒：委托不得凌驾执法划定规模，亿博app下载官网体育应拒绝接受全权委托 。“约定利润分成”的方法属于违法违规证券运动，不受执法�；�，亿博app下载官网体育要自觉远离此类违法证券运动 。
最近更新
2025-07-04
2025-07-04
2025-06-30
2025-06-30