中证中小亿博app下载官网体育效劳中心第6期课题研究申报通告

时间： 2022-03-03

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中证中小亿博app下载官网体育效劳中心（以下简称投服中心）作为证监会直属的法定亿博app下载官网体育�；せ�，坚持以习近平新时代中国特色社会主义头脑为指导，凭证资源市场“人民性”要求，秉持“为民贡献专业引领”理念，一直拓展亿博app下载官网体育�；な虑榈纳疃扔牍愣�。为增强亿博app下载官网体育�；ち煊蜓芯�，凝聚社会各方智慧，配合推进有机立体的亿博app下载官网体育�；は低车慕∪晟�，投服中心克日起启动第6期课题研究申报事情，现将详细事项通知如下：

一、课题选题和研究内容

（一）通例课题

1.投�；构嫘级怨啥缶刍岚竿镀苯ㄒ榈目尚行匝芯�

课题研究建议围绕投�；构嫘级陨鲜泄竟啥缶刍岚竿镀苯ㄒ槭孪�，在现行规则及羁系系统下的可行性，投服中心可能面临的执法责任、危害及应对步伐，可宣布投票意向的议案及所涉事项类型及差别事项对投票效果影响剖析，就重大敏感事项宣布投票建议怎样与羁系形成联动，推动构建五位一体的投保学名堂开展研究。

2.债券侵权民事赔偿研究

课题研究以新《证券法》为基础，团结新《虚伪陈述司法诠释》相关划定，着重研究债券虚伪陈述与股票虚伪陈述在责任主体、行为认定、过错认定、因果关系的异同之处。

3.虚伪陈述民事赔偿诉讼中各违法主体的责任划分

课题研究以新《证券法》为基础，团结新《虚伪陈述司法诠释》第四章“过错认定”、第五章“责任主体”的相关划定及此前的司法判例、司法趋势，着重研究在新《虚伪陈述司法诠释》配景下，各违法主体的责任划分问题。包括但不限于董监高、自力董事、控股股东、现实控制人、刊行人、供应商、客户、保荐承销机构的责任划分问题。

4.市场结构转变下的亿博app下载官网体育教育探析

中央经济事情聚会明确提出周全实验注册制，中国证监会起劲指导培育与全市场注册制相顺应的亿博app下载官网体育步队。目今资源市场结构爆发了一些起劲转变，团结市场结构转变开展亿博app下载官网体育教育事情，对提升亿博app下载官网体育教育事情的质效具有较强的实践意义和指导意义�？翁庋芯拷ㄒ樵谑崂碛蛲饴睦∩�，通太过析差别维度下我国资源市场结构的演变路径，总结归纳目今我国资源市场结构的转变和特点，并展望未来转变趋势，团结转变及其对亿博app下载官网体育教育提出的新要求，基于投教现状提出对亿博app下载官网体育教育事情的针对性建议。

5.亿博app下载官网体育�；な咏窍碌纳鲜泄绢肯倒嬖蛳低郴芯俊壑怠⑹迪钟胪晟�

课题研究建议以现有资源市场执法、行政规则、部分规章、规范性文件、生意所自律规则在内的一整套上市公司羁系规则系统为基础，以亿博app下载官网体育�；の咏�，进一步强化上市公司羁系规则的科学性、系统性、规范性�？翁庥岢掷砺哿迪质�，在证监会整合上市公司羁系规则系统的基础上，研究在注册制的配景下，怎样进一步完善上市公司羁系规则涉及的相关规则内容。为知足注册制实验后对亿博app下载官网体育�；さ男乱�，对上市公司羁系规则中涉及亿博app下载官网体育�；は喙毓嬖虻挠呕岢鲆饧ㄒ�，推进上市公司羁系规则系统和亿博app下载官网体育�；は低车男魍骋�。

6.亿博app下载官网体育赔偿救援机制实现路径研究

课题研究从落实“十四五”妄想关于“完善亿博app下载官网体育�；ぶ贫取钡南喙匕才懦龇�，研究设立亿博app下载官网体育赔偿救援机制，针对亿博app下载官网体育诉讼维权本钱高、时间周期长、上市公司赔偿能力不稳固，受损亿博app下载官网体育和损失金额赔偿比例较低等问题，通过亿博app下载官网体育赔偿救援机制的建设，进一步富厚证券市场民事赔偿制度，降低维权本钱，提高亿博app下载官网体育获得赔偿的效率，增强对亿博app下载官网体育的�；��？翁庋芯磕谌莅ǖ幌抻谝诓゛pp下载官网体育赔偿救援的运行机制和条件、赔偿资金泉源、治理主体、赔付工具、赔偿条件、立法模式等�？翁庥岢掷砺哿迪质�，确保研究效果具有较强的实操性和可行性。

7.完善证券期货适当性治理制度研究

课题建议以新《证券法》《证券投资基金法》等执律例则为基础，团结国务院和国办相关政谋划定，驻足《证券期货亿博app下载官网体育适当性治理步伐》等证券期货领域规章、规范性文件以及自律规则，思量其他金融羁系部分相关文件及相关司法诠释，借鉴境外国家（地区）关于亿博app下载官网体育适当性治理的相关划定，对以下适当性治理制度问题提出完善计划。一是研究优化种种亿博app下载官网体育分类，包括但不限于理顺“专业亿博app下载官网体育、通俗亿博app下载官网体育”与“及格亿博app下载官网体育、公众亿博app下载官网体育”中分类的构建逻辑和适用规模，明确优化计划和路径。二是研究明确专业亿博app下载官网体育的作用，进一步细化其权力义务，完善权力义务相匹配框架系统，理顺其与亿博app下载官网体育准入要求的关系，研究怎样施展专业亿博app下载官网体育和谋划机构的起劲性。三是探索构建以危害匹配原则为基础，越发简明清晰的亿博app下载官网体育准入要求。四是网络整理危害展现书必备条款种类，逐一梳理比照，提出完善意见�？翁庥Φ弊ぷ阄夜试词谐∠质�，理论与现实相团结，提出的建议应当注重实操性和可行性。

8.证券期货调解组织认定和治理的评价指标

课题研究建议以最高人民法院、中国证监会《关于周全推进证券期货纠纷多元化解机制建设的意见》以及最高人民法院办公厅、中国证监会办公厅《关于建设“总对总”证券期货纠纷在线诉调对接机制的通知》为基础，在周全剖析证券期货市场各调解组织现状的基础上，研究提出中国证监会对证券期货调解组织的认定标准、认定程序以及评价审核制度等，建设“能进能出”的调解组织治理制度，一直提升调解组织制度化、规范化水平。

9.亿博app下载官网体育站定位和职能施展

课题要求驻足将亿博app下载官网体育打造为内容富厚、效劳便捷、相同顺畅的亿博app下载官网体育效劳公益平台，施展阵地作用、桥梁作用、平台作用，研究网站在未来生长中的定位、功效、宣传推介等问题�？翁庵饕芯磕谌菘砂ǖ幌抻谝诓゛pp下载官网体育的现状、海内外同类网站的作法和履历、亿博app下载官网体育对网站的需求及意见建议、网站的定位、具备的详细功效及其施展、怎样有用推广让亿博app下载官网体育知悉使用�？翁庥ψぷ阃鞠终嫦嘈�，确保研究效果具有较强的实操性和可行性。

（二）专项课题:投教基地审核指标系统研究

课题要求驻足证券期货亿博app下载官网体育教育基地建设运营现实，以审核指挥棒指导基地高质量生长，施展自身优势，为亿博app下载官网体育提供更多更好更有针对性的教育效劳，提高基地事情质效�？翁庋芯啃ЧΠㄒ惶卓蒲Ш侠怼⒖刹僮餍郧康幕厣蠛酥副晗低��？翁庋芯磕谌葜饕ǖ幌抻谝韵录傅悖�一是设立优化与基地运营质量效果相关的指标，勉励基地办高质量运动、开发投教精品，在提升亿博app下载官网体育危害意识和培育理性投资、价值投资、恒久投资文化方面取得切实效果；二是区别种种基地特点，引入更具顺应性的分类审核指标，指导种种基地施展自身优势，提高投教现实效果；三是思量疫情防控常态化、基地普遍转向线上投教的现真相形，调解实体和互联网基地的审核口径，更科学客观地审核基地运营效果；四是凭证省级和国家级基地的定位，纳入差别化、有衔接的审核指标，实现基地的梯队建设；五是周全考察基地审核指标各项数据的可得性和相关填报盘算方法，明确数据填报口径，提高基地审核的科学化、精准化水平�？翁庥岢秩嗣裉�，细密联系现实，有一定的前瞻性，确保研究效果具有实操性。

二、课题基本要求

1.通例课题研究周期为半年，专项课题研究周期为3个月。研究报告完整版字数一样平常在5万字左右。

2.课题须以法学、经济学等为视角，团结资源市场亿博app下载官网体育�；な虑楹屯斗行牡南质涤敌枨罂寡芯�。

3.研究效果须包管内容的原创性，通过学术不端文献检测系统总文字复制比不凌驾20%，且剖析和结论部分不允许复制，不得侵占任何第三方的知识产权或其他权力，须切合国家有关保密划定和有关行业政策。

三、研究进度安排

1.专项课题申报阻止时间为4月1日24时，通例课题申报阻止时间为4月16日24时。

2. 4月，评选确定课题承接方。组织专项课题开题评审�？翁獬薪臃狡局た馄郎笠饧薷耐晟蒲芯刻嵋�。

3. 5月，组织通例课题开题评审，课题承接方凭证开题评审意见修改完善研究提要。

4. 6月，专项课题承接方提交中期研究希望报告。7月，通例课题承接方提交中期研究希望报告（1万字左右）。

5.7月，专项课题承接方提交研究报告，组织专项课题结题评审�？翁獬薪臃狡局そ崽馄郎笠饧薷耐晟蒲芯勘ǜ�，提交研究报告完整版。

6.10月，通例课题承接方提交研究报告。11月，组织通例课题结题评审�？翁獬薪臃狡局そ崽馄郎笠饧薷耐晟蒲芯勘ǜ�，提交研究报告完整版和精简版（1万字左右）。

上述时间安排，凭证实验情形，可适当酌情调解。

四、课题经费

通例课题结题评审时，评审及格且评分排名前50%（四舍五入为前5名）的研究经费10万元，评审及格但评分排名不属于前50%的研究经费8万元；专项课题研究经费8万元�？翁庋芯烤逊至狡谥Ц�，首期课题经费4万元于签署课题研究相助协议后支付；第二期课题经费于结题评审及格并修改定稿后支付，评审缺乏格的不予支付。

五、申报条件与方法

1.申报单位包括司法机关、证监会系统单位、高校、科研院所、中介机构等种种组织，不接受小我私家名义的申报。

2.课题组可以从上述选题中选择多个举行申报，但1个课题组只能肩负1个课题�？傻ザ郎瓯�，也可自主选择相助方团结申报。团结申报的，须在课题申报书的封面上写明所有单位并加盖各单位公章，课题认真人所在单位职员不少于课题组成员的一半�？翁庾椴坏米阅馕侍�。

3.申报单位应包管课题组成员切合以下条件：（1）具有从事相关研究或实务事情的履历；（2）具有较强的科研能力；（3）有富足的时间从事课题研究事情。

4.请申报单位点击附件下载填写《中证中小亿博app下载官网体育效劳中心课题申报书》，并将课题组成员前期相关的研究效果附后。

5.请申报单位于阻止时间之前将word版及封面加盖公章的申报书pdf版扫描件一并发送至联系邮箱。

六、联系方法

地点：上海市浦东新区世纪大道1701号钻石大厦B座11楼中证中小亿博app下载官网体育效劳中心研究部

联系人：王先生

联系邮箱：ktyj@isc.com.cn

联系电话：021-60290646

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