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国务院关于规范中介机构为公司果真刊行股票提供效劳的划定

时间： 2025-01-15 泉源：中国政府网

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中华人民共和国国务院令?

第798号?

《国务院关于规范中介机构为公司果真刊行股票提供效劳的划定》已经2024年12月23日国务院第49次常务聚会通过，现予宣布，自2025年2月15日起施行。?

总理?李强?

2025年1月10日?

国务院关于规范中介机构为公司?

果真刊行股票提供效劳的划定?

第一条?为了规范中介机构为公司果真刊行股票提供效劳行为，提高上市公司质量，�；ひ诓゛pp下载官网体育正当权益，增进资源市场康健稳固生长，制订本划定。?

第二条?证券公司、会计师事务所、状师事务所等机构（以下统称中介机构）为公司在中华人民共和国境内果真刊行股票提供效劳收取用度等相关运动，适用本划定。?

第三条?中介机构为公司果真刊行股票提供效劳，应当遵照忠实守信、勤勉尽责、自力客观的原则，同时配备具有响应专业能力和资质的从业职员，建设有用的利益冲突审查等危害控制制度。?

第四条?中介机构为公司果真刊行股票提供效劳，不得有配合公司实验财务造假、诓骗刊行、违规信息披露等违法违规行为，制作、出具的文件不得有虚伪纪录、误导性陈述或者重大遗漏。?

第五条?中介机构应当遵照市场化原则，凭证事情量、所需资源投入等因素合理确定收费标准，并与刊行人在条约中约定收费安排。?

第六条?证券公司从事保荐营业，可以凭证事情进度分阶段收取效劳用度，可是收费与否以及收费几多不得以股票果真刊行上市效果作为条件。?

证券公司从事承销营业，应当切合国务院证券监视治理机构的划定，综合评估项目本钱等因素收取效劳用度，不得凭证刊行规模递增收费比例。?

第七条?会计师事务所执行审计营业，可以凭证事情进度分阶段收取效劳用度，可是收费与否以及收费几多不得以审计效果或者股票果真刊行上市效果作为条件。?

第八条?状师事务所为公司果真刊行股票提供效劳，应当由状师事务所统一收费，并切合国务院司法行政等部分关于状师效劳收费的相关划定。?

第九条?中介机构及其从业职员不得保存以下情形：?

（一）在条约约定之外收取用度，或者以暂时加价等方法变相提高收费标准；?

（二）通过签署增补协议、另行约定等方法规避羁系收取效劳用度，或者违反划定在差别营业之间调理收取效劳用度；?

（三）违反划定入股，或者通过获取股票果真刊行上市奖励费等方法谋取不正当利益；?

（四）其他违反国家划定的收费或者变相收费行为。?

第十条?地方各级人民政府不得以股票果真刊行上市效果为条件，给予刊行人或者中介机构奖励。?

第十一条?刊行人申请果真刊行股票时，应当在所报送的招股说明书或者其他相关信息披露文件中详细列明种种中介效劳收费标准、金额以及刊行人付费安排等信息。?

第十二条?证券监视治理、财务、司法行政等部分应当增强信息相同和协调配合，凭证职责分工，依法对中介机构执业行为增强羁系；须要时可以接纳团结现场检查等步伐，依法查处违法违规行为。?

第十三条?中介机构违反本划定的，由证券监视治理、财务、司法行政、市场监视治理等部分凭证职责分工责令纠正，给予忠言，没收违法所得，可以并处违法所得1倍以上10倍以下�？�；没有违法所得或者违法所得缺乏10万元的，可以并处10万元以上100万元以下�？�；对直接认真的主管职员和其他直接责任职员给予忠言，可以并处10万元以上100万元以下�？�。执法尚有划定的，从其划定。?

中介机构从业职员违反本划定第九条划定的，由证券监视治理、财务、司法行政等部分凭证职责分工责令纠正，给予忠言，没收违法所得，可以并处违法所得1倍以上10倍以下�？�；没有违法所得或者违法所得缺乏10万元的，可以并处10万元以上100万元以下�？�；情节严重的，可以并处暂停从事相关营业1个月至1年。执法尚有划定的，从其划定。?

第十四条?刊行人违反本划定第十一条划定的，由证券监视治理机构责令纠正，给予忠言，可以并处10万元以上100万元以下�？�；对直接认真的主管职员和其他直接责任职员给予忠言，可以并处10万元以上100万元以下�？�。刊行人的控股股东、现实控制人组织、指使从事上述违法行为，或者遮掩相关事项导致爆发上述情形的，处10万元以上100万元以下�？�；对直接认真的主管职员和其他直接责任职员给予忠言，并处10万元以上100万元以下�？�。?

第十五条?国务院证券监视治理机构依法将中介机构遵守本划定的情形纳入证券市场诚信档案。?

第十六条?自本划定施行之日起，地方各级人民政府违反本划定第十条划定，给予刊行人或者中介机构奖励的，应当追回，并由有关机关对负有责任的向导职员和直接责任职员依法给予处分。?

第十七条?中介机构为公司果真刊行存托凭证、可转换为股票的公司债券提供效劳的，参照适用本划定。?

第十八条?国务院证券监视治理、财务、司法行政等部分可以凭证本划定制订实验步伐。?

第十九条?本划定自2025年2月15日起施行。?

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