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中国证监会2024年法治政府建设情形

2025-03-21
泉源：中国证监会

2024年，中国证监会坚持以习近平新时代中国特色社会主义头脑为指导，深入学习体会党的二十大及二十届二中、三中全会精神，起劲学习贯彻中央经济事情聚会和中央金融事情聚会精神，认真学习贯彻习近平法治头脑，把党的向导贯彻到资源市场法治建设全历程各方面，严酷凭证《法治政府建设实验纲要（2021-2025年）》要求，周全落实《国务院关于增强羁系提防危害推动资源市场高质量生长的若干意见》（以下简称“新‘国九条’”）主要安排，一连增强资源市场法治建设。

一、2024年法治政府建设事情情形 

（一）深入推进“1+N”政策系统建设，一连提高立法事情质量 

一是建设完善“1+N”政策系统。以新“国九条”为基础，出台《关于增强证券公司和公募基金羁系加速推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》《关于严把刊行上市准入关从源头提高上市公司质量的意见（试行）》等配套文件。股票刊行注册制全链条各环节的制度依据越发严密，依法治市向纵深推进。 

二是增强资源市场基础性执法制度建设。推动行政规则《国务院关于实验〈中华人民共和国公司法〉注册资源挂号治理制度的划定》宣布实验，推动《证券公司监视治理条例》《上市公司监视治理条例》等行政规则的制订修订，配合推进《金融稳固法》等执法的制订修订事情。 

三是进一步提升立法事情的科学性。制订《中国证监会2024年度立法事情妄想》，有序推进立法项目。贯彻落实新《公司法》，系统梳理证券期货制度规则，将集中“打包”修改废止的配套制度规则向社会果真征求意见。完善证券期货基础制度，制订修订《上市公司股东减持股份治理暂行步伐》1项部分规章和《首发企业现场检查划定》《首次果真刊行股票并上市向导羁系划定》《科创属性评价指引（试行）》等13项规范性文件。 

（二）强化资源市场功效施展，效劳支持经济高质量生长 

一是提升资源市场效劳经济高质量生长能力。捉住更好效劳科技立异和新质生产力生长这一焦点使命，制订《资源市场效劳科技企业高水一生长的十六项步伐》《关于深化科创板刷新?效劳科技立异和新质生产力生长的八条步伐》。宣布《关于深化上市公司并购重组市场刷新的意见》，进一步优化并购重组羁系制度。 

二是依法高效推行行政允许职责。2024年共吸收种种行政允许申请2609件（其中注册申请607件）。发出补正、受理、反响、中止审查（注册）、恢复审查（注册）、注册阶段问询函及增补审核等文件共计2439件 ；送达行政允许批准（注册）决议1359件、终止审查（注册）决议41件。 

三是一连优化政务效劳水平。周全实验行政允许事项清单治理。动态更新行政允许事项实验规范和效劳指南，为申请人申请行政允许提供清晰指引。贯彻落实市场准入负面清单制度，严酷规范审批行为，优化审批流程，提高审批效率。 

（三）羁系执法“长牙带刺”，一连净化市场情形 

一是建设健全财务造假综合惩防机制。与相关部委团结制订并推动国务院办公厅转发《关于进一步做好资源市场财务造假综合惩防事情的意见》，着力完善羁系协同机制，起劲推动构建行政执法、民事追责、刑事攻击“三位一体”的立体化追责系统。深化行政刑事衔接配合，会同最高人民法院、最高人民审查院、公安部宣布《关于治理证券期货违法犯法案件事情若干问题的意见》。推动特殊代表人诉讼常态化开展，运用支持诉讼、代位诉讼等民事司法程序，催促财务造假行为人赔偿亿博app下载官网体育损失。 

二是一连强化重大案件执法力度。2024年治理种种案件739件，作出行政处分决议592项 ；罚没款金额153.42亿元，为2023年的2.4倍 ；处分责任主体1327人（家）次，同比增添24% ；市场禁入118人，同比增添14.56%。强化对涉嫌犯法案件的攻击力度，2024年共向公安机关移送案件和转达线索178件。依法处分恒大地产、华道生物等诓骗刊行案件，极大震慑刊行注册环节违法违规。严肃惩办锦州港、紫鑫药业等恶性财务造假案件，有力整肃净化市场情形。与财务部协同，严肃查处恒大地产审计机构普华永道中天会计师事务所 ；依法从严从重处分天职国际会计师事务所、中准会计师事务所等中介效劳机构。依法重办宜华集团等债券市场违法主体。 

三是一连增强一样平常羁系。依法严把刊行上市“准入关”，加大对企业上市前重点问题审核力度。增强中介机构羁系，压实中介机构“看门人”责任，推动制订《国务院关于规范中介机构为公司果真刊行股票提供效劳的划定》，团结财务部出台《资产评估机构从事证券效劳营业备案步伐》，依法一连开展现场检查和自律羁系，催促种种中介机构履职尽责，维护优异行业生态。 

（四）坚持严酷规范公正文明执法，有力提防化解资源市场危害 

一是明确期货羁系执法事情重点。推动出台《关于增强羁系提防危害增进期货市场高质量生长的意见》，围绕期货市场提防危害、增强羁系、增进高质量生长安排相关重点行动。 

二是着力推动提高上市公司质量。印发《关于增强上市公司羁系的意见（试行）》，推动提升上市公司质量和投资价值。进一步规范对大股东减持行为的羁系，出台《上市公司股东减持股份治理暂行步伐》并修订配套规则，堵住仳离式减持、转融通式减持、融券卖出式减持等种种“绕道”减持误差。依法增强对现金分红的约束和指导，健全上市公司信息披露制度。 

三是强化市场危害提防处置惩罚。通过大数据排查挖掘等手段，提升隐藏关联关系发明能力。严查违法违规生意线索，对违法违规生意坚持高压态势。加大程序化生意羁系力度，从重办处程序化生意异常行为，一连规范市场生意秩序。周全增强不法证券期货运动的监测和攻击力度，有力有序有用推进危害提防化解。制订宣布《关于严酷执行退市制度的意见》，进一步深化退市制度刷新，推动实现进退有序、实时出清的名堂。 

四是推进资源市场诚信约束和激励机制。富厚诚信数据库主体信息和诚信信息数据规模，共收录主体信息117.6万条、证券期货系统诚信信息18.2万条。一连做好证券期货市场诚信信息公示盘问事情，诚信报告盘问累计9.6万次，2024年向天下公共信用信息平台推送资源市场违法失约信息7454条。 

（五）强化权力运行监视制约，增进羁系权力规范透明运行 

一是一连依法推进政务果真，自动接受社会监视。严酷落实《政府信息果真条例》，实时果真属于自动果真规模的政府信息。依申请果真方面，2024年共治理政府信息果真申请650件。一连增强羁系透明度建设，强化标准果真、程序果真和效果果真。 

二是一连增强法制审核。严酷落实《规章制订程序条例》《证券期货规章制订程序划定》等有关划定，做好种种规章规范性文件、重大执法决议等事项的法制审核事情。 

三是自动接受人大政协监视，一直提升依法行政水平。切实把治理天下“两会”建议提案与依法推进资源市场刷新生长稳固事情团结起来，2024年共承办人大代表议案、建议202件及天下政协委员提案222件。 

四是起劲接受司法监视，强化复议监视。2024年治理行政复议案件659件、行政应诉案件563件。 

五是起劲开展政策宣传解读。围绕新“国九条”和资源市场“1+N”政策系统、亿博app下载官网体育� ；は喙刂贫裙嬖虻纫涣钊肟剐舛�。实时就市场各方关注的热门问题解疑释惑，整年宣布答记者问17次。2024年官网“证监会要闻”栏目宣布信息187条，“证监会宣布”微信公众号、微博账号各宣布信息488条。 

（六）践行金融为民理念，健全多元化纠纷解决机制，有力包管亿博app下载官网体育正当权益 

一是践行资源市场人民性要求，起劲维护亿博app下载官网体育正当权益。指导中证中小亿博app下载官网体育效劳中心提起通俗代表人诉讼15件、股东代位诉讼5件，开展支持诉讼15件。推动金通灵、美尚生态特殊代表人诉讼案件正式进入司法程序。充分验展当事人允许制度在救援亿博app下载官网体育、化解市场矛盾纠纷等方面的作用。中证中小亿博app下载官网体育效劳中心开展500场年度股东会专项行权，增进上市公司股东会质量显著提升。乐成实验天下首例果真提名自力董事个案，推动上市公司自力董事选任制度刷新落实落地。 

二是践行新时代“枫桥履历”，深化证券期货多元化纠纷解决机制。累计与98家各级法院建设诉调对接机制。指导38家调解组织一连施展调解机制作用，2024年累计调解乐成案件8000余件，为亿博app下载官网体育挽回损失凌驾6.5亿元。12386效劳平台2024年共吸收处置惩罚亿博app下载官网体育诉求近40万件，资源市场矛盾纠纷预防化解能力和法治化水平一连提升。贯彻落实《关于依法开展证券期货行业仲裁试点的意见》，支持开展证券期货行业仲裁试点事情。 

三是深入开展亿博app下载官网体育� ；ば鸵诓゛pp下载官网体育教育事情。组织开展“5·15天下亿博app下载官网体育� ；ば铡痹硕�，集中宣布10项与亿博app下载官网体育� ；で捉喙氐闹贫裙嬖�，12起亿博app下载官网体育� ；ぶ捶ò讣�，10个典范案例以及12个广受亿博app下载官网体育接待的投教产品� ？埂跋嗍段业纳鲜泄尽毕盗性硕�，向导亿博app下载官网体育走进上市公司43家。围绕新出台的执法制度举行亿博app下载官网体育大课堂运动16场，线上线下加入人次达170万，切实走好群众蹊径。 

同时，2024年资源市场法治建设事情也保存一些缺乏，资源市场的部分基础制度尚有待完善，羁系执法效能还需要一连提升，亿博app下载官网体育� ；な虑橐惨徊皆銮�。 

二、2025年法治政府建设事情安排 

2025年，中国证监会将坚持以习近平新时代中国特色社会主义头脑为指导，认真学习贯彻习近平法治头脑，周全贯彻落实党的二十大及二十届二中、三中全会精神，深入学习贯彻中央经济事情聚会和中央金融事情聚会精神，认真落实新“国九条”主要安排要求，坚持党对资源市场事情的周全向导，坚持羁系事情的政治性、人民性，站稳人民态度，坚持防危害、强羁系、促高质量生长，一连深入推进资源市场法治建设，加速打造清静、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资源市场。坚持效劳实体经济，支持新质生产力生长。一连完善资源市场基础制度系统，推动股票刊行注册制走深走实，夯实市场稳固生长的制度基础，牢牢守住不爆发系统性危害的底线。周全落实依法从严攻击证券违法运动的事情要求，坚持羁系执法“长牙带刺”、有棱有角，“零容忍”攻击证券期货违法犯法运动。坚持� ；ひ诓゛pp下载官网体育的鲜明导向，把亿博app下载官网体育� ；す岽谧试词谐≈贫冉ㄉ韬皖肯抵捶ǖ娜鞒谈鞣矫�，一直健全亿博app下载官网体育� ；さ闹贫然�。一连起劲营造崇法守信的市场生态，推动资源市场高质量生长迈上新台阶。 

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