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上海国际能源生意中心期货生意者适当性治理细则

2017-05-11
泉源：上海国际能源生意中心

目 录

第一章　总则 

第二章　适当性治理的标准 

第三章　适当性治理的实验 

第四章　适当性治理的监视 

第五章　附则 

 第一章    总则 

第一条  为了指导生意者理性加入期货市场，�；ど庹哒比ㄒ�，包管期货市场平稳、规范、康健生长，凭证《期货生意治理条例》等执律例则及上海国际能源生意中心（以下简称能源中心）营业规则，制订本细则 。 

第二条  生意者是指从事期货生意并肩负生意效果的自然人、法人和其他组织 。 

第三条  生意者应当凭证生意者适当性制度的要求，周全评估自身市场及产品认知能力、危害控制与遭受能力和经济实力，审慎决议是否加入期货生意 。 

第四条  期货公司会员、境外特殊经纪加入者和境外中介机构等机构（以下统称开户机构）加入能源中心期货生意的，应当凭证本细则要求，评估客户对期货的认知水平和危害遭受能力，选择适当的客户审慎加入期货生意 。 

第二章    适当性治理的标准 

第五条  开户机构为单位客户申请开立能源中心生意编码时，单位客户应当切合以下标准： 

（一）相关营业职员具备期货生意基础知识，相识能源中心相关营业规则，通过相关测试； 

（二）具有累计不少于10个生意日、10笔以上的境内期货仿真生意成交纪录，或者近三年内具有10笔以上的境内期货生意成交纪录；或者近三年内具有10笔以上的在与中国证券监视治理委员会（以下简称中国证监会）签署羁系相助体贴备忘录的国家（地区）期货羁系机构羁系的境外期货生意场合的期货生意成交纪录； 

（三）申请生意编码前5个事情日包管金账户可用资金余额均不低于人民币100万元或者等值外币； 

（四）具有健全的期货生意治理制度，包括期货生意决议制度，期货生意下单、资金划拨、实物交割等营业治理制度，期货生意危害控制制度； 

（五）具有健全的信息转达制度，包括向开户机构提供和实时更新认真期货生意的部分主管职员及相关营业职员信息的机制； 

（六）不保存严重不良诚信纪录或者被有权羁系机关宣布为期货市场榨取进入者的情形； 

（七）不保存执法、规则、规章和能源中心营业规则榨取或者限制从事期货生意的情形 。 

除中国执法、行政规则、规章以及中国证监会尚有划定外，开户机构为特殊单位客户申请生意编码，可以不适用本条前三项划定 。 

第六条  开户机构为小我私家客户申请开立能源中心生意编码时，小我私家客户应当切合以下标准： 

（一）具备完全民事行为能力； 

（二）具备期货生意基础知识，相识能源中心相关营业规则，通过相关测试； 

（三）具有累计不少于10个生意日，10笔以上的境内期货仿真生意成交纪录；或者已在境内期货生意场合、与中国证监会签署羁系相助体贴备忘录的国家（地区）期货羁系机构羁系的境外期货生意场合开户的，近三年内具有10笔以上的境内或者境外期货生意成交纪录； 

（四）申请生意编码前5个事情日包管金账户可用资金余额均不低于人民币50万元或者等值外币； 

（五）不保存严重不良诚信纪录或者被有权羁系机关宣布为期货市场榨取进入者的情形； 

（六）不保存执法、规则、规章和能源中心营业规则榨取或者限制从事期货生意的情形 。 

第七条  能源中心可以凭证市场情形调解生意者适当性标准 。 

第三章    适当性治理的实验 

第八条  开户机构应当凭证能源中心制订的生意者适当性制度操作指引，建设健全客户适当性治理的详细营业制度和实验计划，完善内部分工和营业流程，对客户基本情形、相关投资履历、财务状态和诚信状态等举行综合评估 。 

第九条 开户机构应当建设并有用执行客户开发责任追究制度，明确高级治理职员、营业部分认真人、营业部认真人、复核评估人、开户经办人、客户开发职员的责任 。 

第十条  开户机构应当向客户充分展现期货生意危害，客观先容期货执律例则、能源中心营业规则及有关划定和决议，严酷验证客户资金、期货生意履历和仿真生意履历，审慎评估客户的诚信状态和危害遭受能力，审核客户生意编码申请质料 。 

第十一条   　客户的期货生意基础知识测试应当切合下列要求： 

（一）客户应当加入能源中心认可的知识测试，测试分数不得低于能源中心宣布标准； 

（二）小我私家客户自己及单位客户的指定下单人应当加入测试，不得由他人替换； 

（三）开户机构的客户开发职员不得兼任知识测试监视职员 。 

开户机构应当对客户举行向导，催促客户遵守期货生意相关执法、规则、规章、能源中心营业规则及有关划定和决议，一连开展客户危害教育，增强客户生意行为的正当与合规性治理 。 

第十二条   开户机构应当遵守执律例则划定，建设和妥善保管客户资料档案，并严酷为客户保密 。 

第十三条   开户机构应当为客户提供合理的投诉渠道，见告投诉的要领和程序，妥善处置惩罚纠纷，催促客户依法维护自身权益 。 

第十四条   生意者应当如实申报生意编码申请质料，不得接纳虚伪申报等手段规避生意者适当性制度要求 。 

第十五条   生意者应当遵守生意自尊的原则, 肩负期货生意的履约责任，不得以不切合生意者适当性标准为由拒绝肩负期货生意履约责任 。 

第十六条   生意者应当遵守以下划定： 

（一）生意编码制度，榨取混码生意； 

（二）按划定自动申报现实控制关系账户，并接受响应监视治理 。 

第十七条   生意者应当遵照执律例则的相关划定，通过正当途径维护自身正当权益，不得损害国家、社会、整体利益和他人正当权益，不得扰乱社会公共秩序、能源中心及相关单位的事情秩序 。 

第十八条   会员和境外特殊经纪加入者与境外中介机构之间保存委托结算或者委托署理营业协议的，应当建设营业对接规则，落实生意者适当性制度的相关要求 �；嵩被蛘呔惩馓厥饩图尤胝叨跃惩庵薪榛沟南喙赜稻傩懈春� 。 

第十九条 会员委托具有中心营业先容资格的公司协助治理生意编码申请手续的，应当与该公司建设营业对接规则，落实生意者适当性制度的相关要求，并对该公司的相关营业举行复核 。 

第四章    适当性治理的监视

第二十条   能源中心对开户机构落实生意者适当性制度实验情形举行检查 �  ？Щ褂Φ迸浜霞觳�，如实提供生意者开户质料、资金账户情形等资料，不得遮掩、阻碍和拒绝 。 

第二十一条     开户机构违反生意者适当性制度的，能源中心可以对其接纳责令纠正、忠言、转达品评、暂�  ？稚狻⒃萃Ｆ诨跤怠⒆鞣献矢竦却χ贸头２椒�；情节严重的，可以向中国证监会、中国期货业协会和境外开户机构所在国（地区）的期货羁系机构转达，并提出行政处�；蛘呒吐纱Ψ纸ㄒ� 。 

第二十二条     开户机构事情职员对违规行为负有责任的，能源中心可以接纳忠言、转达品评、暂停期货营业和作废资格等处置惩罚步伐；情节严重的，可以向中国证监会、中国期货业协会和境外开户机构所在国（地区）的期货羁系机构提出作废任职资格、作废从业资格等行政处�；蛘呒吐纱Ψ纸ㄒ� 。 

第五章    附则 

第二十三条     本细则诠释权属于能源中心 。 

第二十四条     本细则自2017年5月11日起实验 。 

  

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