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上海国际能源生意中心期货生意者适当性制度操作指南（暂行）

2017-06-09
泉源：上海国际能源生意中心

为进一步明确期货生意者适当性制度的操作要求，凭证《上海国际能源生意中心生意规则》、《上海国际能源生意中心期货生意者适当性治理细则》等有关划定，制订本指南 。 

一、本指南适用规模 

期货公司会员、境外特殊经纪加入者和境外中介机构等开户机构落实上海国际能源生意中心（以下简称能源中心）期货生意者适当性制度要求，适用本指南 。 

二、可用资金要求 

（一）开户机构为客户向能源中心申请生意编码，应当确认该客户切合能源中心划定的可用资金余额要求 。 

客户包管金账户可用资金余额以开户机构收取的包管金标准作为盘算依据 。人民币和外币余额加总盘算，外币与人民币之间的换算公式为： 

外币金额×中外洋汇生意中心宣布确当日外汇兑人民币汇率中心价×外汇充抵折扣率 

其中，外币是指能源中心划定的可作为包管金使用的外汇资金 �？捎猛獗冶抑趾屯饣愠涞终劭勐视赡茉粗行牧硇行� 。 

（二）期货公司会员为客户申请生意编码的，该客户申请日前5个生意日逐日结算后，在该期货公司会员处的包管金账户可用资金余额均不得低于能源中心划定的要求 。 

（三）境外特殊经纪加入者、境外中介机构为客户申请生意编码的，该客户申请日前5个生意日在该开户机构处的包管金账户可用资金余额均不得低于能源中心划定的要求 。 

关于通过适当性审核的客户，境外特殊经纪加入者、境外中介机构应当为该客户出具《关于客户切合上海国际能源生意中心期货生意者适当性制度可用资金要求的证实》（见附件1），并在申请生意编码时将该证实作为开户质料提交 。 

三、知识测试要求 

（一）单位客户的指定下单人及小我私家客户自己应当加入知识测试，不得由他人替换 。 

（二）期货公司会员、境外特殊经纪加入者通过能源中心会员效劳系统下载测试试卷；境外中介机构通过能源中心折务系统下载测试试卷 。 

知识测试应当由单位客户的指定下单人及小我私家客户自己全程自力自主完成 。测试完成后，知识测试监视职员对试卷举行评分 。知识测试监视职员和客户应当在测试试卷上签字 。 

开户机构客户开发职员不得兼任知识测试监视职员 。 

（三）开户机构不得为低于测试试卷及格标准的客户申请生意编码 。 

（四）关于未能通过测试的客户，开户机构可以增强对客户的培训和指导，并可以在继续培训后再组织其加入测试 。 

四、生意履历要求 

开户机构为小我私家客户和单位客户向能源中心申请生意编码前，应当确认该客户具备能源中心要求的境内外期货生意履历或者能源中心认定的仿真期货生意履历 。 

（一）关于境内期货生意履历 。客户应当提供由期货公司正式出具的期货生意结算单，以证实其最近三年内具有10笔以上（含）的期货或期权生意成交纪录 。 

（二）关于境外期货生意履历 。客户应当提供由境外金融机构正式出具的期货生意纪录明细、结算票据或者其他凭证作为证实，以证实其最近三年内具有10笔以上（含）的期货或期权生意成交纪录 。 

（三）关于能源中心认定的仿真期货生意履历 。现在能源中心认定的仿真期货生意履历，是指能源中心联调仿真系统的仿真生意测试 �？突У姆抡嫔饴睦Φ卑ɡ奂�10个生意日、10笔以上（含）的仿真生意纪录 。一笔委托分次成交的视为一笔成交纪录 。 

五、合规诚信盘问要求 

开户机构应当通过多种渠道相识客户诚信信息，团结国家相关征信系统，对客户的诚信状态举行综合评估 。不得为保存严重不良诚信纪录或者被有羁系权机关宣布为期货市场榨取进入者的情形的客户申请生意编码；不得为保存执法、规则、规章和能源中心营业规则榨取或者限制从事期货生意的情形的客户申请生意编码 �？Щ褂Φ毕蚩突д咽居泄卣ト』蛘呦拗拼邮缕诨跎獾幕ê鸵� 。 

别的，开户机构可以通过中国证监会证券期货市场失约纪录盘问平台（http://shixin.csrc.gov.cn/honestypub/）、中国期货业协会行业信息治理平台（http://db.cfachina.org/CFA/）等平台对客户诚信情形举行盘问 。 

六、单位客户的特殊要求 

单位客户申请开户，应当建设健全生意治理制度和信息转达制度，并提供加盖公章或者经法定代表人或授权人签字的证实文件 。 

生意治理制度，应当包括期货生意决议制度，期货生意下单、资金划拨、实物交割等营业治理制度，期货生意危害控制制度等内容 。 

信息转达制度，应当包括向开户机构提供和实时更新认真期货生意的部分主管职员及相关营业职员信息的机制等内容 。 

七、羁系要求 

（一）客户应当对其所提供的适当性子料的真实性、有用性认真，并出具书面允许 。 

（二）开户机构应当将客户提供的证实文件及相关质料的原件或者复印件、亿博app下载官网体育的知识测试试卷等作为开户资料予以生涯，生涯时间不少于20年，除依法接受视察和检查外，应当为客户保密 。 

（三）特殊单位客户申请能源中心生意编码的，可以不适用本指南关于可用资金要求、知识测试要求、生意履历要求的相关划定 。 

特殊单位客户是指证券公司、基金治理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会包管类公司、及格境外机构亿博app下载官网体育等执法、行政规则和规章划定的需要资产分户治理的客户 。 

（四）关于直接在期货公司会员处申请开户并取得能源中心有用生意编码的客户在其他期货公司会员处申请开户的，该客户可以不适用本指南中关于可用资金要求、知识测试要求、生意履历要求的相关划定 。但需要客户提供原开户期货公司出具的客户已取得能源中心有用生意编码的证实 。 

（五）开户机构为客户申请开户时，应当遵守《上海国际能源生意中心生意细则》、《上海国际能源生意中心会员治理细则》、《上海国际能源生意中心境外特殊加入者治理细则》中关于生意编码的划定 。 

八、附则 

（一） 本指南由能源中心认真诠释 。 

（二） 本指南自宣布之日起实验 。 

附件： 1 关于客户切合期货生意者适当性制度可用资金要求的证实.docx

附件： 2 客户允许书.docx

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