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关于宣布《证券谋划机构亿博app下载官网体育适当性治理实验指引（试行）》的通知

2017-06-28
泉源：中国证券业协会

中证协发[2017]153号

各证券谋划机构： 

为指导证券行业落实亿博app下载官网体育适当性治理要求，�；ひ诓゛pp下载官网体育正当权益，我会组织起草了《证券谋划机构亿博app下载官网体育适当性治理实验指引（试行）》（以下简称《指引》），经协会第六届常务理事会第1次聚会表决通过,并向中国证监会备案，现予宣布，自2017年7月1日起实验。现就有关事项通知如下： 

一、《指引》驻足于行业实践，充分吸收了行业和羁系部分的合理建议，对行业推行适当性义务作程序上的指导�Ｋ剂康街と被乖谟敌宰印⑿Ю湍芰Α⒅卫硭健⒛诳鼗频确矫姹４娌畋�，各证券谋划机构在实验历程中可以《指引》为参考，团结自身现实进一步细化和完善相关程序、要领、标准和流程，切实推行好适当性义务。 

二、证券公司及其子公司从事基金、期货营业，参照相关自律组织的划定执行。证券公司仅执行客户生意果真市场生意的股票、基金、债券等生意指令的，不再重复举行适当性治理。 

三、各证券谋划机构应当增强制度建设、职员配备和手艺准备。证券谋划机构应当在本《指引》宣布实验之日起六个月内，完成适当性治理手艺系统的刷新升级。 

四、现有亿博app下载官网体育加入证券期货生意是按原有的制度安排举行的，实验新的《证券期货亿博app下载官网体育适当性治理步伐》和《指引》将充分思量这一现真相形，实验区别看待，新老划断。详细的做法是：证券谋划机构向新客户销售产品或提供效劳、向老客户销售（提供）高于原有危害品级的产品或效劳，或者向休眠账户重新激活的老客户销售产品或提供效劳，需要凭证《步伐》和《指引》要求执行。向老客户销售或提供不高于原有危害品级的产品或效劳的，可继续举行，不受影响。同时，勉励证券谋划机构凭证现真相形团结客户回访、自查、评估等事情，自动对老客户的适当性治理做出妥善安排。证券谋划机构应当在《步伐》和《指引》实验后一直总结履历，一连优化、完善适当性治理制度。 

五、《亿博app下载官网体育基本信息表》、《专业亿博app下载官网体育申请书》、《专业亿博app下载官网体育见告及确认书》、《亿博app下载官网体育危害遭受能力评估问卷》、《亿博app下载官网体育危害遭受能力评估效果见告书》、《产品或效劳危害品级名录》、《适当性匹配意见确认书》及《产品或效劳危害警示及亿博app下载官网体育确认书》等8个附件，是协会为利便证券谋划机构推行适当性义务而提供的参考模板，请各证券谋划机构凭证自身情形举行调解和完善。 

六、我会将一连对证券谋划机构落实适当性义务的情形举行跟踪和评估。各证券谋划机构在《指引》实验中遇到问题应实时向我会反应。 

联系电话：010-66575952/5651 

　　                                                                    中国证券业协会

2017年6月28日

附件： 《证券谋划机构亿博app下载官网体育适当性治理实验指引》(试行).doc

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